Webinar - Sancțiuni internaționale - actualizări și tendințe - Trim. I 2024
Programul educațional se circumscrie legislației internaționale, europene și naționale privind sancțiunile internaționale, care, începând cu anul 2022, a cunoscut o complexitate și o dinamică ce vulnerabilizează instituțiile financiare și le expun unor riscuri operaționale, de conformitate și reputaționale semnificative.
În contextul dinamicii menționate și al creșterii practicilor de eludare, în 12 Decembrie 2023, Comisia Europeană a decis că nerespectarea programelor sancționatorii va fi considerată infracțiune și pedepsită ca atare.
De remarcat faptul că în anul 2023 programele sancționatorii emise de UE au fost actualizate de 120 de ori, iar cele ale SUA-OFAC de 116 ori, însoțite de diverse avertizări, ghiduri și clarificări. În UE s-au blocat active deținute de resortisanți și rezidenți Ruși în valoare de 21,5 miliarde EUR. Pe plan local, Agenția Națională de Administrare Fiscală a emis în 2022 un număr de 9 ordine de blocare/deblocare fonduri.
Webinarul va fi organizat online prin intermediul Zoom 10.04.2024, în intervalul orar: 17.00-18.00
În acest context, cursanții vor fi informați cu privire la cadrul de reglementare, dinamica legislației, riscurile emergente și evoluția riscurilor inerente, precum și cu măsurile de diligență și control intern pentru minimizarea și eliminarea riscurilor reziduale. Scopul principal este de conștientizare a riscurilor, actualizare a informațiilor privind cadrul de reglementare, ghiduri și recomandări, precum și lecțiile învățate din acțiunile de supraveghere și control ale autorităților la nivel internațional.
- oferirea de informații necesare pentru înțelegerea cerințelor legale aferente sancțiunilor internaționale;
- prezentarea legislației din domeniu și a corelației cu reglementările și obligațiile din domeniul cunoașterii clientelei;
- asigurarea conștientizării riscurilor din acest domeniu;
- prezentarea modalităților de implementare a cadrului intern de reglementare și de administrare a riscurilor.
- salariații care administrează relația cu clientele;
- ofițeri de conformitate și persoane desemnate;
- personalul cu responsabilități în exercitarea controlul intern și auditori interni;
- personalul cu responsabilități în administrarea riscului operational;
-personalul care își desfășoară activitatea în compartimentele de analiză financiară/investiții;
- conducerea executivă/ conducerea superioară.
- prezentarea emitenților regimurilor sancționatorii;
- prezentarea cadrului de reglementare la nivel național și international;
- autoritățile internaționale, europene și naționale implicate;
- ghiduri și bune practici privind implementarea măsurilor de diligență, control intern și administrarea riscurilor;
- obligații, responsabilități și sancțiuni;
- actualizări ale programelor sancționatorii și tendințele emergente;
- studii de caz și exemple din cazuistica internațională.
Ion Radu este Expert Conformitate la Banca Comercială Română având responsabilități în administrarea riscurilor privind cunoașterea clientelei, prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, implementarea sancțiunilor internaționale. Activează în domeniul bancar din 1999 de la prima apariție a acestei legislații în România ocupând anterior diverse poziții de execuție și coordonare în Raiffeisen Bank și OTP Bank.